Chứng khoán và Sở giao dịch Commission (GIÂY)

ĐỊNH NGHĨA
Cơ quan liên bang Hoa Kỳ chịu trách nhiệm điều tiết ngành chứng khoán và bảo vệ các nhà đầu tư.

FINRA

ĐỊNH NGHĨA
Một tổ chức phi chính phủ điều chỉnh các công ty môi giới thành viên và thị trường hối đoái.

Trọng tài quy định

ĐỊNH NGHĨA
Một phương thức giải quyết tranh chấp trong ngành chứng khoán giữa khách hàng, công ty môi giới và đại diện đã đăng ký của họ.

Thao túng thị trường

ĐỊNH NGHĨA
Bất kỳ hành động hoặc chiến lược nào làm tăng hoặc giảm giá chứng khoán một cách giả tạo hoặc ảnh hưởng đến thị trường vì lợi ích cá nhân.

Tiết lộ

ĐỊNH NGHĨA
Yêu cầu các công ty cung cấp thông tin chi tiết về hoạt động kinh doanh, rủi ro và hiệu quả tài chính của họ.

Prospectus

ĐỊNH NGHĨA
Một tài liệu chính thức cung cấp chi tiết về một đợt chào bán đầu tư ra công chúng, thường được sử dụng liên quan đến việc phát hành cổ phiếu hoặc trái phiếu.

Tuyên bố đăng ký

ĐỊNH NGHĨA
Một bộ tài liệu, bao gồm bản cáo bạch, mà một công ty phải nộp cho SEC trước khi có thể tiến hành chào bán công khai.

Chống rửa tiền (AML)

ĐỊNH NGHĨA
Cơ quan quản lý được thiết kế để ngăn chặn việc chuyển đổi hoặc chuyển tiền thu được từ các hoạt động bất hợp pháp.

Nhiệm vụ ủy thác

ĐỊNH NGHĨA
Một nghĩa vụ pháp lý để hành động vì lợi ích tốt nhất của một bên khác.

Luật bầu trời xanh

ĐỊNH NGHĨA
Luật tiểu bang ở Hoa Kỳ quy định việc cung cấp và bán chứng khoán để bảo vệ công chúng khỏi gian lận.